Стратегия и миссия холдинга2

Ключевые стратегические показатели эффективности деятельности АО «НУХ «Байтерек»

План развития Холдинга «Байтерек»

Ключевые стратегические показатели эффективности деятельности АО «НУХ «Байтерек»

Ключевые задачи:

Стратегические направления деятельности:

№ п/п	Ключевой показатель деятельности	Ед. измерения	Обоснование	Методология расчета	Целевое значение на 2033 год¹	Источник данных
1	2	3	4	5	6	7
Консолидированные КПД АО «НУХ «Байтерек» по обеспечению содействия устойчивому развитию экономики Республики Казахстан
1.	Доля кредитного и инвестиционного портфеля от общих активов АО «НУХ «Байтерек»	%	Важно, чтобы активы АО «НУХ «Байтерек» работали для развития экономики, а не размещались в казначейском портфеле	(Кредитный портфель (нетто) + инвестиционный портфель группе компаний АО «НУХ «Байтерек»)/Итого активы наконец отчетного периода (консолидированно)	77	План мероприятий/отчет по исполнению плана мероприятий за отчетный год, данные ДО, осуществляющих кредитную и инвестиционною деятельность *Данный КПД для Даму не является стратегическим КПД
2.	Удовлетворенность клиентов	%	Важно, чтобы АО «НУХ «Байтерек» повышало эффективность мер поддержки через	Независимый опрос клиентов АО «НУХ «Байтерек» по итогам отчетного года.	95	Анкетные данные независимой опросной компании

1	2	3	4	5	6	7
			обратную связь от своих клиентов на постоянной основе	Опрос проводится раз в два года.
Задача 1. Развитие несырьевых отраслей экономики. Задача 2. Развитие предпринимательства. Задача 3. Развитие обрабатывающей промышленности. Задача 4. Поддержка экспорта несырьевой продукции. Задача 5. Повышение производительности труда. Задача 6. Развитие конкурентоспособного АПК
Стратегическое направление деятельности 1. Поддержка предпринимательства
3.	Объем выручки предприятий, получивших поддержку АО «НУХ «Байтерек» (за год)	млрд тенге	В реализацию задач «Стратегии – 2050», Национального плана развития Республики Казахстан на пятилетний период, Концепции развития обрабатывающей промышленности Республики Казахстан на 2023 – 2029 и Концепции развития малого среднего предпринимательства Республики Казахстан до 2030 года по увеличению	Сумма объемов выручки предприятий, получивших поддержку АО «НУХ «Байтерек», с учетом исключения дублирующих объемов выручки предприятий, получивших поддержку от нескольких ДО АО «НУХ «Байтерек» - БРК, АКК, Даму**	16 910	Отчеты по исполнению плана развития БРК, Даму, АКК за отчетный год

1	2	3	4	5	6	7
			доли малого и среднего предпринимательства в ВВП и производительности труда в обрабатывающей промышленности
* для БРК объем выручки предприятий рассчитывается по фактическим и оцениваемым данным по выручке предприятий от реализации продукции, в том числе на экспорт: - по инвестиционным проектам (лизинговым операциям) по итогам отчетного периода, следующего после планируемой даты официального ввода проектных мощностей в эксплуатацию (в том числе завершение модернизации), с учетом экспортной выручки по ним от толинговых (сервисных) услуг: переработки сырья третьих лиц, обучения, оздоровительных и туристических услуг, услуг по оказанию строительно-монтажных работ отечественными компаниями за пределами страны и другие. - по экспортным и предэкспортным операциям по итогам отчетного периода с учетом фактически предоставленных или планируемых к предоставлению финансовых инструментов АО «НУХ «Байтерек». 1. Формула определения прогнозных значений 1) Инвестиционные проекты (лизинговые операции) на инвестиционной фазе: ИВ = В по ФЭМ * ДО план Примечание: показатель В принимается за период, следующий после периода ввода проектных мощностей; 2) экспортные/предэкспортные операции: ЭВ = В по ФЭМ * ДО план Общее примечание: в целях расчета прогнозных значений по данному КПД в части планируемых к финансированию проектов (проекты на этапе рассмотрения) используется модель прогнозирования на основе экономических допущений и оценочных суждений по отраслям экономики с учетом будущих объемов финансирования каждой отрасли, по временному лагу введения проекта в эксплуатацию (по каждой отрасли), исторических коэффициентов по выручке на один инвестированный тенге каждой отрасли, ДО план по каждой отрасли и другие. 2. Формула определения фактических значений на эксплуатационной фазе реализации проекта:

1	2	3	4	5	6	7
1) инвестиционные проекты на эксплуатационной фазе: ИВ = (В по ФО + (ЭФ1 * Ц1 +…+ ЭФn * Цn)) * ДО факт Примечание: показатели В, ЭФ и Ц принимаются за период, следующий после периода ввода проектных мощностей; 2) экспортные/предэкспортные операции: ЭВ = В по ФО * ДО факт Расшифровка условных обозначений приведена после таблицы. ** для АКК объем выручки предприятий рассчитывается по фактическим и оцениваемым данным по выручке предприятий от реализации продукции, в том числе на экспорт по инвестиционным проектам по итогам отчетного периода, следующего после планируемой даты официального ввода проектных мощностей в эксплуатацию (в том числе завершение модернизации). 1. Формула определения прогнозных значений Инвестиционные проекты на инвестиционной фазе ИВ = (ФВРЖ * коэфф. прироста (13 %)) * ДФАО) + (ФВПП * коэфф. прироста (4,6 %)) * ДФАО) Примечание: отрасль АПК сопряжена большими рисками, такими как: внешнеполитическая ситуация (ограничение экспорта произведенной продукции); неблагоприятная эпидемиологическая ситуация регионов стран экспортеров (что отрицательно влияет на запланированные сроки завоза импортного поголовья скота); неблагоприятная эпидемиологическая ситуация внутри страны (сопряжена падежом скота, вынужденным забоем), природно-климатические (паводки, засуха, заморозки) и другие). Указанные риски отрицательно влияют на поэтапный выход проектов на проектную мощность. 2. Формула определения фактических значений на эксплуатационной фазе реализации проекта Инвестиционные проекты на эксплуатационной фазе ИВ = В по ФО * фактическая доля участия в инвестиционном проекте Примечание: показатели В понимается за период, следующий после периода ввода проектных мощностей. Расшифровка условных обозначений приведена после таблицы.

1	2	3	4	5	6	7
*** для Даму объем выручки предприятий рассчитывается как сумма совокупной выручки предприятий за отчетный год, получивших их поддержку. Указание совокупной выручки предприятий является справедливой, т.к. целью инструментов поддержки Даму является обеспечение доступности кредитования БВУ.
4.	Объем экспортной выручки предприятий, получивших поддержку АО «НУХ «Байтерек» (за год)	млрд тенге	В реализацию задач «Стратегии – 2050», Национального плана развития Республики Казахстан на пятилетний период в части увеличения объема несырьевого экспорта	Сумма экспортной выручки предприятиями, получившими экспортную поддержку АО «НУХ «Байтерек», с учетом исключения дублирующих сумм экспортной выручки предприятий, получивших поддержку от нескольких ДО АО «НУХ «Байтерек» (БРК, АКК, KazakhExport**)	3 236	Отчеты по исполнению плана развития БРК, АКК и плана мероприятий KazakhExport за отчетный год
* для БРК сумма экспортной выручки рассчитывается по выручке предприятия от реализации продукции на экспорт: - по инвестиционным проектам (лизинговым операциям) по итогам отчетного года, после даты официального ввода проектных мощностей в эксплуатацию (в том числе завершение модернизации), с учетом экспортной выручки по ним от толинговых (сервисных) услуг: переработки сырья третьих лиц, обучения, оздоровительных и туристических услуг, услуг по оказанию строительно-монтажных работ отечественными компаниями за пределами страны и другие. - по экспортным и предэкспортным операциям по итогам отчетного года с учетом фактически предоставленных финансовых инструментов АО «НУХ «Байтерек». 1. Формула определения прогнозных значений

1	2	3	4	5	6	7
1) Инвестиционные проекты (лизинговые операции) на инвестиционной фазе: ИВЭ = ВЭ по ФЭМ * ДО план Примечание: показатель ВЭ принимается за период, следующий после периода ввода проектных мощностей 2) Экспортные/предэкспортные операции: ЭВЭ = ВЭ по ФЭМ * ДО план Общее примечание: в целях расчета прогнозных значений по данному КПД в части планируемых к финансированию проектов (проекты на этапе рассмотрения) используется модель прогнозирования на основе экономических допущений и оценочных суждений по отраслям экономики с учетом будущих объемов финансирования каждой отрасли, по временному лагу введения проекта в эксплуатацию (по каждой отрасли), исторических коэффициентов по выручке на один инвестированный тенге каждой отрасли, ДО план по каждой отрасли и другие. 2. Формула определения фактических значений на эксплуатационной фазе реализации проекта 1) Инвестиционные проекты на эксплуатационной фазе: ИВЭ = (ВЭ по ФО + (ЭФ1 * Ц1 +…+ ЭФn * Цn)) * ДО факт Примечание: показатели ВЭ, ЭФ и Ц принимаются за период, следующий после периода ввода проектных мощностей. 2) Экспортные/предэкспортные операции: ЭВЭ = ВЭ по ФО * ДО факт Расшифровка условных обозначений приведена после таблицы/ ** для АКК сумма экспортной выручки рассчитывается по выручке предприятия от реализации продукции на экспорт по инвестиционным проектам по итогам отчетного года после даты официального ввода проектных мощностей в эксплуатацию (в том числе завершение модернизации). 1. Формула определения прогнозных значений Инвестиционные проекты на инвестиционной фазе ИВЭ = ВЭ по ФЭМ * плановая доля участия в инвестиционном проекте Примечание: показатель ВЭ принимается за период, следующий после периода ввода проектных мощностей 2. Формула определения фактических значений на эксплуатационной фазе реализации проекта

1	2	3	4	5	6	7
Инвестиционные проекты на эксплуатационной фазе ИВЭ = объем экспорта, подтвержденный экспортерами документально, * фактическая доля участия в инвестиционном проекте. Расшифровка условных обозначений приведена после таблицы. *** для KazakhExport сумма экспортной выручки рассчитывается отдельно по двум группам инструментов, для каждой из которых применяется специальный подход расчета экспортной выручки: 1) Для первой группы инструментов применяется подход суммирования совокупной экспортной выручки поддержанных предприятий за отчетный год: «Страхование займов», «Страхование проектного финансирования», «Страхование лизинга», «Страхование ГПО экспортера по облигациям», «Страхование ГПО экспортера по валютным операциям», «Страхование гарантий», «Страхование ГПО экспортера по возврату авансовых платежей», «Страхование ГПО перед финансовыми организациями», «Страхование убытков финансовых организаций». 2) Для второй группы инструментов применяется подход суммирования экспортной выручки поддержанных предприятий в пределах размеров принятых страховых обязательств по договорам страхования за отчетный год: «Страхование экспортных кредитов», «Страхование аккредитивов», «Страхование краткосрочной дебиторской задолженности», «Страхование факторинга», «Страхование убытков экспортера, связанных с выполнением работ/оказанием услуг», «Страхование банковских гарантий, выданных иностранным банком», «Страхование кредитной организации при финансировании иностранного контрагента». Примечание: перечень инструментов, перечисленных в вышеуказанных двух группах, может быть дополнен по мере разработки новых инструментов KazakhExport в соответствующем внутреннем нормативном документе KazakhExport.
5.	Доля субъектов ММСП, которым оказана финансовая поддержка, к общему числу действующих	%	В реализацию задач «Стратегии – 2050», Национального плана развития Республики Казахстан на пятилетний период, Концепции развития малого и среднего	X/Y * 100 %, где Х – Количество поддержанных уникальных субъектов ММСП через инструменты БРК, Даму, АКК, QIC с накоплением с 2024 года	7	План развития/отчет по исполнению плана развития за отчетный год, данные БРК, Даму, АКК, QIC, данные БНС АСПИР РК

1	2	3	4	5	6	7
	субъектов ММСП на рынке		предпринимательства в Республике Казахстан до 2030 года по увеличению доли МСБ в ВВП	Y – Количество действующих субъектов ММСП на рынке на конец отчетного года *для БРК и QIC данный КПД не является стратегическим и числитель (Х) КПД декомпозируется в форму 3 Плана развития БРК и QIC с целью консолидации плановых и фактических значений на уровне холдинга. Для АКК в знаменателе учитываются только количество действующих крестьянских хозяйств и сельхоз товаропроизводителей.

1	2	3	4	5	6	7
6.	Объем инвестиций в основной капитал в отрасли АПК (за год)	млрд тенге	В реализацию задач «Стратегии – 2050», Национального плана развития Республики Казахстан на пятилетний период, Концепции развития обрабатывающей промышленности Республики Казахстан на 2023 – 2029 годы и Концепции развития агропромышленного комплекса Республики Казахстан на 2021 – 2030 годы по привлечению инвестиций в экономику Республики Казахстан	Сумма объемов финансирования (по кассовому методу) на цели закупа субъектами АПК основных средств и проведения СМР за счет кредитов и лизинга АКК и БРК, фондирования БВУ, КТ, МФО, ЛК, софинансирование БВУ, прямых инвестиций ФПИ, в которых участвует АО «НУХ «Байтерек»	536	Отчеты по исполнению плана развития АКК, QIC и БРК за отчетный год
Задача 7. Повышение инвестиционной привлекательности экономики
Стратегическое направление деятельности 2. Развитие экосистемы долевого финансирования
7.	Коэффициент привлеченных инвестиций в РК к единице средств АО «НУХ «Байтерек»	Коэффициент	В реализацию задач «Стратегии – 2050», Национального плана развития Республики Казахстан на пятилетний период, Концепции	X/Y, где Х – фактический объем инвестиций в проекты РК, осуществленный за весь период жизни фондов прямых	Не менее 2	Утвержденный план развития, утвержденный отчет об исполнении плана развития за

1	2	3	4	5	6	7
			развития обрабатывающей промышленности Республики Казахстан на 2023 – 2029 годы в части привлечения инвестиций в основной капитал	инвестиций с иностранным участием (за исключением ликвидированных фондов прямых инвестиций с иностранным участием), включая иностранные инвестиции в рамках соглашений о соинвестировании, за вычетом инвестиций QIC в фондах прямых инвестиций с иностранным участием; Y – фактический объем инвестиций QIC в проекты РК через фонды прямых инвестиций с иностранным участием (за исключением ликвидированных фондов прямых инвестиций с иностранным участием), осуществленный за весь		отчетный год QIC, отчет подразделения QIC, ответственного за исполнение и (или) мониторинг данного показателя, подписанный должностным лицом ДО, с отражением наименований ФПИ, информации о фактических инвестициях в проекты РК в отчетном периоде (абсолютные значения на отчетную дату), долей инвесторов (в том числе иностранных) и

1	2	3	4	5	6	7
				период жизни фондов прямых инвестиций с иностранным участием		QIC в данных ФПИ и иные параметры.
8.	Суммарная стоимость на вложенный капитал (Total Value to Paid-in Capital, TVPI)	Коэффициент	В реализацию задач «Стратегии – 2050», Национального плана развития Республики Казахстан на пятилетний период, Концепции развития обрабатывающей промышленности Республики Казахстан на 2023 – 2029 годы в части привлечения инвестиций в основной капитал	TVPI* = Total Value/ Paid-In Capital Total Value – сумма общих возвратов от инвестиционного портфеля QIC и текущей балансовой стоимости инвестиционного портфеля QIC (за исключением казначейских операций) Paid-In Capital – общий объем вложенных инвестиций QIC *при расчете не учитываются показатели фондов прямых инвестиций (ФПИ), созданных до 2020 года (за исключением кэптивных фондов), а также ФПИ, доля	Не менее 1,5	Утвержденный план развития, утвержденный отчет об исполнении Плана развития за отчетный год QIC

1	2	3	4	5	6	7
				кредитов застройщиков, приобретение готового жилья, финансирование градостроительных инвестиционных проектов) за отчетный год. Y – Объем ввода жилья (многоквартирные жилые дома) итого по РК за отчетный год
10.	Увеличение доли займов на первичное и строящееся жилье	%	В реализацию задач «Стратегии-2050», Национального плана развития Республики Казахстан на пятилетний период, Концепции развития жилищно- коммунальной инфраструктуры на 2023 – 2029 годы для обеспечения достаточного количества доступных квадратных метров жилья	X/Y * 100 %, где Х – Сумма выданных займов на покупку первичного и строящегося жилья (МЖД), в том числе обеспеченного гарантией КЖК за отчетный год Y – Общая сумма выданных займов за отчетный год	43	Отчет по исполнению плана развития Отбасы банк за отчетный год
11.	Доля очередников, обеспеченных	%	В реализацию задач «Стратегии-2050»,	X/Y * 100 %	8,8	Отчеты по исполнению плана

1	2	3	4	5	6	7
	жильем (с накопл. с 2024 г.)		Национального плана развития Республики Казахстан на пятилетний период, Концепции развития жилищно- коммунальной инфраструктуры на 2023 – 2029 годы для обеспечения достаточного количества доступных квадратных метров жилья	X – Количество очередников, обеспеченных жильем по линии Отбасы Банка (льготная ипотека) и КЖК (аренда с выкупом) с накоплением с 2024 года Y – Общее количество очередников на конец отчетного года *для КЖК данный КПД декомпозируется только в части числителя с целью консолидации плановых и фактических значений на уровне холдинга.		развития Отбасы банк и КЖК за отчетный год, данные МИО

Таблица 6. Ключевые показатели деятельности холдинга.

1 Целевые значения показателей являются индикативными и не учитывают возможные последствия непредвиденных экономических кризисов и ухудшения геополитической ситуации для экономики Казахстана

Условные обозначения к методологиям расчета КПД № 3 и № 4:

В – выручка от реализации продукции и услуг ВЭ – экспортная выручка

ДО план – плановое среднее значение доли предоставленных АО «НУХ «Байтерек» финансовых инструментов (в том числе учитываются предоставленные гарантии, облигационные займы и другие) в долговых обязательствах предприятия

(краткосрочные и долгосрочные, оцениваемые по амортизационной стоимости) за отчетный период, согласно данным предприятия и/или ФЭМ

ДО факт – фактическое среднее значение доли предоставленных АО «НУХ «Байтерек» финансовых инструментов (в том числе учитываются предоставленные гарантии, облигационные займы и другие) в долговых обязательствах предприятия (краткосрочные и долгосрочные, оцениваемые по амортизационной стоимости) за отчетный период, согласно данным ФО ДФАО – доля участия финансирования АКК в инвестиционном проекте

ФЭМ – финансово-экономическая модель проекта ИВ – выручка по инвестиционным проектам

ИВЭ – экспортная выручка по инвестиционным проектам

Коэфф. прироста – 4,6 % – коэффициент полных затрат в отраслях «Производство продуктов питания и напитков» за 2019 г. согласно данным Бюро национальной статистики Агентства по стратегическому планированию и реформам Республики Казахстан

Коэфф. прироста – 13 % – коэффициент полных затрат в отраслях «Растениеводство и животноводство, охота и предоставление услуг в этих областях» за 2019 г. согласно данным Бюро национальной статистики Агентства по стратегическому планированию и реформам Республики Казахстан

Стат. данные – агрегированные статистические данные по предприятиям РК, официально полученные от уполномоченного государственного и/или квазигосударственного органа в области обеспечения автоматизированного сбора, обработки, хранения и распространения статистической информации РК

ФВПП – фактическая выручка инвестиционных проектов по направлению «Производство продуктов питания и напитков» предыдущего года

ФВРЖ – фактическая выручка инвестиционных проектов по направлению «Растениеводство и животноводство» предыдущего года

ФО – финансовая отчетность предприятия

Ц – среднее значение экспортной цены товара и/или услуг за отчетный период рассчитывается по фактическим данным, представленным в официальных источниках данных

ЭВ – выручка по экспортным и/или предэкспортным операциям

ЭВЭ – экспортная выручка по экспортным и/или предэкспортным операциям

ЭФ – экспортная продукция в натуральном выражении согласно мониторинговому отчету предприятий, оказывающих толинговые услуги (услуги по обслуживанию посетителей)

участия в которых была передана QIC

Задача 8. Улучшение благосостояния населения

Стратегическое направление деятельности 3. Обеспечение населения жильем

Увеличение охвата рынка многоквартирных жилых домов механизмами долевого строительства

В     реализацию     задач

«Стратегии – 2050», Национального плана развития Республики Казахстан пятилетний период,                         Концепции

развития                            жилищно- коммунальной инфраструктуры на 2023 – 2029                  годы                  для обеспечения достаточного количества                   доступных квадратных метров жилья

X/Y * 100 %

X – Объем ввода жилья за счет трех законных способов            организации долевого             участия в жилищном строительстве (гарантия КЖК            (акты             ввода в эксплуатацию), участие в проекте БВУ (данные из                            QazReestr), привлечение          денег

дольщиков                              после

возведения                           каркаса многоквартирного жилого                                          дома

(разрешение МИО) (данные из QazReestr) и введенное жилье за счет инструментов КЖК (выкуп облигаций МИО,

субсидирование

Отчет                      по

исполнению плана развития КЖК за отчетный         год,

данные                      БНС

АСПИР                      РК,

данные МИО, данные Qazreestr